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领益智造：2022年三季度报告

admin7个月前 (09-27)宁波产业信息12

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　　证券代码：002600 证券简称：领益智造公告编号：2022-135

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的线、第三季度报告是否经过审计

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　项目本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减

　　本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减

　　项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明

　　越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免

　　计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） -4,463,566.30 77,344,678.79

　　计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费

　　企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益

　　因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备

　　企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等

　　交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益

　　同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益

　　与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益

　　除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -202,616,611.49 -240,074,500.96

　　单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 15,733,368.75

　　采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益

　　根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　资产负债表项目 2022年9月30日 2022年1月1日增幅比例变动说明

　　现金流量表项目 2022年1-9月 2021年1-9月增幅比例变动说明

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　报告期末普通股股东总数 262,010 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0

　　股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量质押、标记或冻结情况

　　汇安基金－华能信托·聚华2号单一资金信托－汇安基金汇鑫37号单一资产管理计划其他 0.31% 21,482,277

　　中信证券－中国华融资产管理股份有限公司－中信证券－开元单一资产管理计划其他 0.29% 20,511,600

　　中国银行股份有限公司－华夏中证5G通信主题交易型开放式指数证其他 0.26% 18,336,181

　　宁波梅山保税港区长甲宏泰投资中心（有限合伙）境内非国有法人 0.25% 17,587,071

　　中国建设银行股份有限公司－嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金其他 0.22% 15,630,804

　　股东名称持有无限售条件股份数量股份种类

　　汇安基金－华能信托·聚华2号单一资金信托－汇安基金汇鑫37号单一资产管理计划 21,482,277 人民币普通股 21,482,277

　　中信证券－中国华融资产管理股份有限公司－中信证券－开元单一资产管理计划 20,511,600 人民币普通股 20,511,600

　　中国银行股份有限公司－华夏中证5G通信主题交易型开放式指数证券投资基金 18,336,181 人民币普通股 18,336,181

　　宁波梅山保税港区长甲宏泰投资中心（有限合伙） 17,587,071 人民币普通股 17,587,071

　　中国建设银行股份有限公司－嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金 15,630,804 人民币普通股 15,630,804

　　上述股东关联关系或一致行动的说明 1、曾芳勤女士为领胜投资（深圳）有限公司的实际控制人，领胜投资与曾芳勤女士构成一致行动人关系； 2、汪南东、曹云之间不存在关联关系； 3、除此之外，公司未知前10名普通股的其他股东之间是否存在关联关系及是否构成一致行动关系。

　　前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有）无

　　（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　公司于2022年4月7日召开第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，计划以自有资金回购公司部分社会公众股，回购资金总额不低于人民币 30,000万元，不超过人民币 60,000万元，本次回购股份的价格不超过8元/股。回购股份的期限为自董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内，本次回购的用途为员工持股计划或股权激励。

　　截至2022年9月30日，公司通过回购专用证券账户，以集中竞价交易方式累计回购了63,619,072股，约占公司总股本的0.90%，蕞高成交价为 4.99元/股，蕞低成交价为 3.97元/股，成交总金额300,191,691.93元（不含交易费用）。

　　（二）关于2018年及2020年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销的事项

　　1、公司2018年股票期权与限制性股票激励计划

　　（1）2018年9月4日，公司召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过《关于〈广东领益智造股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》及其相关事项的议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为本激励计划有利于公司的持续发展且不存在损害公司及全体股东利益的情形，公司独立董事程鑫就提交股东大会审议的本激励计划相关议案向全体股东征集了投票权。律师出具了法律意见书。

　　（2）公司对授予的激励对象的姓名和职务在公司内网进行了公示，公示期自2018年9月5日起至9月14日止。在公示期内，监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议，并于2018年9月15日披露了《监事会关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

　　（3）2018年9月21日，公司召开2018年第五次临时股东大会，审议通过《关于〈广东领益智造股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》及其相关事项的议案，并于2018年9月22日披露了《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》。

　　（4）2018年9月 25日，公司召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过《关于向广东领益智造股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，确定以2018年9月25日为股票期权首次授权日/限制性股票首次授予日，向符合授予条件的943名激励对象授予7,000万份股票期权，向符合授予条件的945名激励对象授予18,000万股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次授予股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实，律师出具了法律意见书。

　　（5）2018年12月19日，公司发布了《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划授予登记完成的公告》，本次授予的激励对象总人数为 831人，其中股票期权的授予人数为 823人，共计授予69,743,500份股票期权；限制性股票的授予人数为630人，共计授予100,281,994股限制性股票。

　　（6）公司于2019年4月 19日召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十次会议、于2019年5月 13日召开2018年度股东大会，审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。公司同意注销股票期权 1,912,800份，并回购注销限制性股票 2,545,936股，限制性股票回购价格为1.66元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书。

　　（7）2019年7月 22日，公司召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》，确定以2019年7月22日为预留股票期权与限制性股票的授权日与授予日，向461名激励对象分别授予1,500万份股票期权和3,000万股限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次预留授予的激励对象名单进行了核实，律师出具了法律意见书。

　　（8）2019年9月10日，公司发布了《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划预留授予登记完成的公告》，本次预留授予的激励对象总人数为388人，其中股票期权的授予人数为388人，共计授予9,004,500份股票期权；限制性股票的授予人数为282人，共计授予24,364,400股限制性股票。

　　（9）公司于2019年12月30日召开第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会第十六次会议、于2020年1月16日召开2020年头部次临时股东大会，审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。公司同意注销股票期权 3,890,220份，同时回购注销首次授予部分 5,743,240股限制性股票，回购价格为 1.66元/股；回购注销预留授予部分限制性股票 469,000股，回购价格为3.12元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书。

　　（10）公司于2020年7月13日召开第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第二十次会议，审议通过《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予头部个行权期行权条件及头部个解除限售期解除限售条件成就的议案》及《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，并于2020年7月29日召开2020年第五次临时股东大会，审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。公司同意注销首次授予的8,809,010份股票期权，以1.66元/股的回购价格回购注销首次授予的17,736,800股限制性股票；注销预留授予的1,628,500份股票期权，以3.12元/股的回购价格回购注销预留授予的1,961,300股限制性股票。同时，因公司2018年激励计划首次授予的股票期权与限制性股票行权/解除限售条件已成就，同意对 581名激励对象持有的首次授予 13,858,230份股票期权在头部个行权期内以自主行权方式行权，对456名激励对象持有的首次授予18,564,002股限制性股票解除限售。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书。

　　（11）2020年9月28日，公司第四届董事会第三十四次会议和第四届监事会第二十三次会议审议通过《关于 2018年股票期权与限制性股票激励计划预留授予头部个行权期行权条件及头部个解除限售期解除限售条件成就的议案》及《关于调整2018年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》。董事会认为公司本次激励计划预留授予的股票期权与限制性股票行权/解除限售条件已成就，同意对286名激励对象持有的预留授予1,707,250份股票期权在头部个行权期内以自主行权方式行权，对231名激励对象持有的预留授予 5,442,400股限制性股票解除限售。同时，因公司2020年半年度利润分配方案实施完毕，同意对公司2018年激励计划的股票期权行权价格及限制性股票回购价格进行如下调整：首次授予的股票期权行权价格由3.31元/股调整为3.11元/股，预留授予的股票期权行权价格由6.23元/股调整为6.03元/股；首次授予的限制性股票回购价格由1.66元/股调整为1.46元/股，预留授予的限制性股票回购价格由3.12元/股调整为 2.92元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书。

　　（12）公司于2020年12月 21日召开第四届董事会第三十六次会议和第四届监事会第二十五次会议，于2021年1月15日召开2021年头部次临时股东大会，审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。公司同意注销股票期权 1,181,625份，同时回购注销首次授予部分1,162,500股限制性股票，回购价格为1.46元/股；回购注销预留授予部分限制性股票422,350股，回购价格为2.92元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书。

　　（13）2021年 6月21日，公司第五届董事会第七次会议和第五届监事会第五次会议审议通过了《关于 2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第二个行权期行权条件及第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。董事会认为公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予权益第二个行权/解除限售期的行权/解除限售条件已成就，同意对 555名激励对象持有的首次授予的 13,265,810份股票期权在第二个行权期内以自主行权方式行权，对442名激励对象持有的首次授予的16,790,571股限制性股票解除限售。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书。

　　（14）2021年9月13日，公司第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第八次会议审议通过了《关于 2018年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第二个行权期行权条件及第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。董事会认为公司2018年股票期权与限制性股票激励计划预留授予权益第二个行权/解除限售期的行权/解除限售条件已成就，同意对预留授予的254名激励对象持有的1,489,160份股票期权在第二个行权期内以自主行权方式行权、209名激励对象持有的 5,127,450股限制性股票解除限售。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书。

　　（15）公司于2021年12月 27日召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十一次会议、于2022年1月12日召开2022年头部次临时股东大会，审议通过《关于注销2018年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。公司同意因激励对象已从公司离职、2020年度个人绩效考核结果为C（待改进）和D（不及格），注销股票期权 2,274,105份，同时回购注销首次授予部分限制性股票 1,426,211股，回购价格为 1.46元/股；回购注销预留授予部分限制性股票868,050股，回购价格为2.92元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书。

　　（16）公司于2022年 4月 7日召开第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十三次会议、于2022年4月28日召开2021年度股东大会，审议通过了《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件未成就暨注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。因公司2021年度业绩考核未达到《广东领益智造股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2018年激励计划（草案）》”）中的首次与预留授予权益第三个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件、部分激励对象因个人原因离职、2020年度个人绩效考核结果为C（待改进），公司董事会同意注销首次授予部分股票期权 14,442,175份与预留授予部分股票期权1,525,425份，同时回购注销首次授予部分限制性股票18,890,377股，回购价格为1.46元/股；回购注销预留授予部分限制性股票5,135,025股，回购价格为2.92元/股。

　　2、公司2020年股票期权与限制性股票激励计划

　　（1）2020年12月21日，公司召开了第四届董事会第三十六次会议和第四届监事会第二十五次会议，审议通过《关于〈广东领益智造股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》及其相关事项的议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为本激励计划有利于公司的持续发展且不存在损害公司及全体股东利益的情形，公司独立董事李东方就提交股东大会审议的本激励计划相关议案向全体股东征集了投票权。北京市天元（深圳）律师事务所出具了《北京市天元（深圳）律师事务所关于广东领益智造股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划的法律意见》。

　　（2）2020年12月30日，公司召开了第四届董事会第三十八次会议和第四届监事会第二十六次会议，审议通过《关于〈广东领益智造股份有限公司 2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》及其相关事项的议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为本激励计划有利于公司的持续发展且不存在损害公司及全体股东利益的情形，公司独立董事李东方就提交股东大会审议的本激励计划相关议案向全体股东征集了投票权。北京市天元（深圳）律师事务所出具了《北京市天元（深圳）律师事务所关于广东领益智造股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划调整相关事项的法律意见》。

　　（3）公司对授予的激励对象的姓名和职务在公司内网进行了公示，公示期自2020年12月31日起至2021年1月9日止。在公示期内，监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议，并于2021年1月 11日披露了《监事会关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（调整后）的审核意见及公示情况说明》。

　　（4）2021年1月15日，公司召开2021年头部次临时股东大会，审议通过《关于〈广东领益智造股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》及其相关事项的议案，并于2021年1月16日披露了《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。

　　（5）2021年1月 18日，公司召开第四届董事会第四十次会议和第四届监事会第二十七次会议，审议通过《关于向广东领益智造股份有限公司 2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的激励对象（调整后）授予股票期权与限制性股票的议案》，确定以2021年1月18日为股票期权首次授权日/限制性股票首次授予日，向符合授予条件的451名激励对象授予3,545.46万份股票期权，向符合授予条件的450名激励对象授予1,522.34万股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次授予股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实。北京市天元（深圳）律师事务所出具了《北京市天元（深圳）律师事务所关于广东领益智造股份有限公司 2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予相关事项的法律意见》。

　　（6）2021年2月23日，公司发布了《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，本次首次授予的激励对象总人数为440人，其中股票期权的授予人数为440人，共计授予35,076,600份股票期权；限制性股票的授予人数为420人，共计授予14,255,339股限制性股票。

　　（7）公司于2021年12月27日召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十一次会议、于2022年1月12日召开2022年头部次临时股东大会，审议通过《关于注销2020年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。公司同意因激励对象已从公司离职注销首次授予部分股票期权4,305,000份，同时回购注销首次授予部分限制性股票1,691,000股，回购价格为6.39元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书。

　　（8）公司于2022年 4月 7日召开第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十三次会议、于2022年4月28日召开2021年度股东大会，审议通过了《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划头部个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件未成就暨注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。因公司2021年度业绩考核未达到《广东领益智造股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》中的首次授予权益头部个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件、部分激励对象因个人原因离职，公司同意注销首次授予部分股票期权10,819,080份，同时回购注销首次授予部分限制性股票4,428,365股，回购价格为6.39元/股。

　　公司已于2022年 8月5日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述限制性股票的回购注销手续。

　　公司已于2022年8月12日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述股票期权的注销事宜。

　　（三）关于2022年员工持股计划的事项

　　（1）2022年8月 25日，公司召开了第五届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于〈广东领益智造股份有限公司2022年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈广东领益智造股份有限公司2022年员工持股计划管理办法〉的议案》等议案，参与该议案表决的董事7人，审议结果为同意7票，反对0票，弃权0票。公司独立董事就公司2022年员工持股计划相关议案发表了独立意见，律师出具了法律意见书，详细内容请参见巨潮资讯网（）和《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。

　　（2）2022年9月15日，公司召开2022年第五次临时股东大会，审议通过《关于〈广东领益智造股份有限公司 2022年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈广东领益智造股份有限公司2022年员工持股计划管理办法〉的议案》等议案，详细内容请参见巨潮资讯网（）和《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。

　　（四）境外发行全球存托凭证并在伦敦证券交易所上市事项

　　（1）2022年10月 1日，公司披露了《关于启动公司境外发行全球存托凭证并在伦敦证券交易所上市相关筹备工作的提示性公告》，详细内容请参见巨潮资讯网（）和《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。

　　（2）2022年10月11日，公司召开了第五届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司发行GDR并在伦敦证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》等议案，参与该议案表决的董事7人，审议结果为同意 7票，反对 0票，弃权 0票。详细内容请参见巨潮资讯网（）和《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。

　　（3）2022年10月28日，公司召开 2022年第六次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行GDR并在伦敦证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》等议案，详细内容请参见巨潮资讯网（）和《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。

　　编制单位：广东领益智造股份有限公司

　　法定代表人：曾芳勤主管会计工作负责人：王涛会计机构负责人：黄金荣

　　以摊余成本计量的金融资产终止确认收益

　　净敞口套期收益（损失以“－”号填列）

　　2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

　　2.权益法下不能转损益的其他综合收益

　　4.企业自身信用风险公允价值变动

　　3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额

　　归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 5,525.39 1,305.36

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　法定代表人：曾芳勤主管会计工作负责人：王涛会计机构负责人：黄金荣